易方达中小板指数证券投资基金(LOF)上市交易公告

  易方达中小板指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详

  ()、深圳证券交易所网站()及以及本公司网站()上的《易方达中小板指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。

  本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本基金《招募说明书》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。

  投资本基金可能遇到的风险主要包括:因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险;因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险;因本基金运作特点且投资于股指期货而引致的特定风险;基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;以及其他意外因素导致的风险等。其中,本基金特定风险包括:(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等;(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险等;(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可

  能导致的盯市结算风险;因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

  易方达中小板指数证券投资基金(LOF)由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满后自动转换而来。

  易方达中小板指数分级证券投资基金于 2012 年 9 月 20 日起进入七年分级运作期。在分

  级运作期内,易方达中小板指数分级证券投资基金分为易基中小板基础份额、易基中小板 A类份额和易基中小板 B 类份额三类风险收益特征不同的份额进行运作。上述分级运作期于

  根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的约定,分级运作期届满,易方

  达中小板指数分级证券投资基金于 2019 年 9 月 20 日自动转换为上市开放式基金(LOF),其

  中易基中小板基础份额直接转换为易基中小板份额,易基中小板 A 类份额及易基中小板 B类份额折算为易基中小板份额,基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF)”,转换后场内易基中小板份额在深圳证券交易所上市交易。转换完成后,基金投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、投资管理程序等内容将保持不变。

  1.基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2019]595 号。

  6.基金净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。

  7.未上市交易份额的流通规定:未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限

  责任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统在深圳证券交易所上市交

  易。本基金已于 2019 年 9 月 23 日恢复办理跨系统转托管业务。

  截至 2019 年 9 月 25 日,本基金份额持有人户数为 28,546 户,平均每户持有的基金份

  额为 18,830.00 份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为 7,509 户,平均每户持有的基金份额为 52,952.91 份。

  本基金上市交易的场内基金份额 397,623,410.00 份,其中机构投资者持有的本次上市

  交易的场内基金份额为 140,251,901.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 35.27%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 257,371,509.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 64.73%。

  截至 2019 年 9 月 25 日,本基金前十名场内基金份额持有人的情况如下表。

  5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

  6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

  10.股权结构:广东粤财信托有限公司,持有股份 25%;广发证券股份有限公司,持有

  股份 25%;盈峰投资控股集团有限公司,持有股份 25%;广东省广晟资产经营有限公司,持有股份 16.67%;广州市广永国有资产经营有限公司,持有股份 8.33%。

  自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规和中国证监会的规定和要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

  公司下设 44 个部门:权益投资管理部、投资一部、投资二部、投资三部、研究部、固

  定收益投资部、现金管理部、固定收益组合管理部、固定收益研究部、固定收益交易部、混合资产投资部、年金投资部、指数管理总部、量化投资部、国际投资部、多资产投资部、机构客户总部、渠道与营销管理总部、北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、大连分公司、互联网金融部、客户服务与销售支持总部、全球投资客户部、养老金部、实体经济服务部、投资风险管理部、监察与合规管理总部、公司法律事务部、综合管理部、公司财务中心、技术运营部、系统研发部、系统规划架构部、金融科技部、核算部、集中交易室、数据信息支持部、宣传策划部、注册登记部、投资发展部、人力资源部。

  4) 投资三部以专注于“长期投资有持续内生增长能力的价值型个股”的投资策略,以

  5) 研究部负责对宏观经济、行业、上市公司以及可转债、基金等投资品种的研究。

  8) 固定收益组合管理部负责固定收益纯债类组合、混合多策略组合、现金管理类组合

  13) 指数管理总部下设指数投资部、解决方案部,负责指数及 SmartBeta 产品的投资、

  14) 量化投资部负责量化类公募基金及专户的投资、研究、运作及风险管理的相关工作。

  15) 国际投资部负责管理和发展公司 QDII、RQDII 以及其他境外证券市场投资业务,参

  与相关产品设计,配合客户服务工作,同时担当易方达公司境内和境外投资研究体

  17) 机构客户总部负责公司机构客户的销售和服务工作,下设银行客户部、非银行客户

  18) 渠道与营销管理总部下设渠道部、营销部,负责各类基金代销机构的合作开发及总

  部层面的维护工作;营销策划方案的制订、推动,营销效果及客群的数据挖掘、分

  23) 大连分公司负责以大连为中心的东北及山东地区的渠道销售和服务工作。

  24) 互联网金融部负责研发基于互联网的交易模式和服务模式,建设相应系统并持续改

  进用户体验,开展互联网金融业务的营销策划、方案制作、方案实施及对外的合作

  洽谈,负责公司网站及 App 建设、维护,为互联网上的客户提供服务等工作。

  25) 客户服务与销售支持总部下设客户服务部、销售支持部,负责销售支持工作,为渠

  26) 全球投资客户部负责执行公司在国际市场的战略目标和定位;开拓国际市场客户,

  促进公司产品的境外销售,管理和维护客户关系;甄选公司的国际合作投资顾问,

  29) 投资风险管理部负责投资风险管理、投资绩效评估,投资与市场的相关数据支持服

  30) 监察与合规管理总部下设合规风控部、合规内审部,负责独立地对公司各业务环节

  合法合规运作的情况进行检查监督,协助并督促各部门履行内控职责,确保公司各

  31) 公司法律事务部负责处理与公司运营相关的法律文件审核、法务咨询等事务(含母

  32) 综合管理部负责公司股东会、董事会、监事会联络及日常工作,负责公司行政保卫

  34) 技术运营部负责公司 IT 基础设施的规划与建设,公司日常运营的技术支持与服务,

  35) 系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设计、项目管理、开发测试、以及

  36) 系统规划架构部负责研究公司信息系统的规划和架构,规范指导公司信息系统的建

  37) 金融科技部跟踪研究人工智能、大数据等创新技术,推动智能技术与公司业务的融

  38) 核算部负责公司管理资产的会计核算、估值、信息披露工作,负责开放式基金募集

  39) 集中交易室负责执行基金经理和投资经理下达的投资指令及特殊投资业务的具体

  40) 数据信息支持部负责参与公司数据中心的建设与应用,负责产品运作中跨部门数据

  的制作或统稿报送、产品生命周期中特殊事项的支持以及部分基金信息披露材料的

  41) 宣传策划部负责制作宣传材料,传播公司信息,管理媒体关系,管理广告投放等。

  42) 注册登记部负责进行开放式基金、特定多个客户资产管理计划及养老金产品的注册

  43) 投资发展部负责公司新业务的规划管理及新金融产品的设计、开发;为市场营销工

  44) 人力资源部负责拟订公司人力资源战略并付诸实施,具体负责公司的招聘、培训、

  截至 2019 年 6 月 30 日,本公司有正式员工 750 人,硕士及以上学历人员占比 77%,其

  经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)

  成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公

  司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理

  解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一,在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。

  成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成

  指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4 月 27 日至 2019 年 8 月 15 日)、

  易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 5 月 4 日至

  2019 年 8 月 15 日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金

  基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联

  接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基

  金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联

  接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)(原

  易方达中小板指数分级证券投资基金)基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达并购

  重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达生物科技指数分

  级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金

  基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证

  券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指

  数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达原油证券投资基

  金(QDII) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金

  (LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证

  券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开

  放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)、易方达上

  证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 6 日起任职)、易方达上证

  50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 9 月 9 日起任职)。

  刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指

  交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起至 2019 年 8 月 15 日)、

  易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起

  至 2019 年 8 月 15 日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基

  金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基

  金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券

  投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投

  资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金

  (LOF)(原易方达中小板指数分级证券投资基金)基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、

  易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达生物科

  技指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达并购重组指数分

  级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指

  数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达香港恒生综合小

  型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普 500 指

  数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普医疗保健指数

  证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普生物科技指数证

  券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标普信息科技指数证券

  投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指

  本基金历任基金经理情况:王建军先生,管理时间为 2012 年 9 月 20 日至 2016 年 7 月

  蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

  公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金自分级运作期届满自动转换为上市开放式基金(LOF)后至本上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  易方达中小板指数证券投资基金(LOF)2019 年 9 月 25 日资产负债表如下:

  本基金截至2019年9月25日的资产负 本报告期末(2019 年 9 月 25 日;单位:人民币元)

  截至 2019 年 9 月 25 日,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)的投资组合如下:

  (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.2018 年 12 月 13 日,宁波银监局针对宁波银行个人贷款资金违规流入房市、购买理财的

  2019 年 3 月 3 日,宁波银保监局针对宁波银行违规将同业存款变为一般性存款的违法违规

  本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除宁波银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金于 2019 年 9 月 25 日前十名股票中不存在流通受限情况。

  本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

  (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

  严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

  根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人:彭纯

  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红

  办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17

  办公地址:四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、

  办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

  注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

  注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼法定代表人:黄金琳

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1

  注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

  注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

  注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

  办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

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  注:投资者通过大泰金石、金观诚、凯石财富、鑫鼎盛、宜投基金销售仅可办理本基金的赎回业务。如有变动,以我司最新公告为准。

  (1)自本基金合同生效日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;

  (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

  (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

  (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

  (9)自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查;

  (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;

  (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  (3)自基金合同生效日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

  (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

  (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

  (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  (8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规

  (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

  (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

  (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

  1.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

  2.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人提议时,应当召开基金份额持有人大会:

  (2)转换基金运作方式,但本基金合同另有约定,或法律法规、中国证监会另有规定的除外;

  3.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会:

  (1)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率;

  (4)基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、转换、非交易过户、转托管业务的规则;

  (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

  (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

  (3)代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大

  会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

  (4)代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有

  人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

  (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

  (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒体上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

  ⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

  (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  ①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管机构

  ②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。

  1)有效的易基中小板份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

  2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

  1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告;

  2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

  3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;

  4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的易基中小板份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

  5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记结算机构记录相符。

  ③在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

  ②基金管理人、基金托管人、代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人可以在大

  会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  ③对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  ④代表易基中小板份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决

  的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。

  ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

  在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日

  期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方

  为有效。本基金存续期内,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  特别决议须经出席会议的易基中小板份额基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

  (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

  (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持

  有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。

  ③如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

  (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内

  报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体上公告。如果采用通讯

  方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  2)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于

  3)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基

  金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;

  4)本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统中的基金份额,基金份额持有人可选择获取现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;红利再投资的计算方法等有关事项遵循登记结算机构的相关规定;若基金份额持有人不选择,香港马会资料,本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记系统中的基金份额只能采取现金分红方式,基金份额持有人不能选择红利再投资;

  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  1)基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核后,基金管理人按法律法规的规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;

  2)本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日。

  收益分配时所发生的银行汇划费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,登记结算机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  本基金为股票指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效日起计提,计算方法如下:

  指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。

  指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信息有限公司有效商业发票后的 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。

  若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。

  (4)前述“1.基金费用的种类”中其他各项费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  本基金采取指数化投资方式,以实现对业绩比较基准的紧密跟踪,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含一级市场初次发行及增发的新股,以及在创业板上市的股票)、权证等权益类品种、国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种(含货币市场工具)、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中,本基金投资于中小板价格指数成份股及

  备选成份股的资产不低于股票资产的 90%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%。

  指数化投资具有成本低廉、管理透明和风险分散的特点,投资者可通过指数化投资获取标的市场平均收益。中小板价格指数成份股具有高成长、高流动性的特点,是国内中小企业中最具增长前景的上市公司的代表。通过指数化方式投资于中小型企业,可在有效分散非系统性风险的前提下,以较低成本分享国内中小型上市公司的增长成果。

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。

  2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  4)本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中,本基金投资中小板价格指数成

  5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

  8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

  9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支

  持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

  10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  11)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

  12)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理

  人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

  ①在任何交易日日终,本基金持有的买入股指期货合约价值不超过基金资产净值的 10%,

  ②在任何交易日日终,本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。

  其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。

  ③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例范围为 90%-95%。

  ④本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。

  本基金管理人应当按照中国金融期货交易所的要求向其报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。

  14)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

  16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

  5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (3)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制修改或取消,如适用于本基金,则本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项及其他投资所形成的价值总和。

  在开始办理易基中小板份额的申购或赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的易基中小板份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

  (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

  (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

  1) 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算组,基金财产清算

  2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括:

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  基金财产在清偿上述第 1)-3)项后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产清算公告在报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公告;清算过

  程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  基金合同在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。


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